Уволенные сотрудники Deutsche Bank заявили о крупной махинации Трое бывших сотрудников Deutsche Bank AG, крупнейшего банка Германии, подали жалобы американским регуляторам, в том числе Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). В жалобах уволенные сотрудники сообщили о том, что банк балансовые потери по деривативам на сумму порядка 12 млрд долларов в период финансового кризиса, чтобы не обращаться за помощью к властям. Согласно информации газеты Financial Times, полученной ею из надежного источника, Deutsche Bank занизил оценку огромной позиции по инструментам, известным как leveraged super senior notes – т.е. деривативам на активы с наивысшим рейтингом, покупаемым с помощью заемных средств. Достоверное отражение этой позиции, номинальный объем которой составлял порядка 130 млрд долл., в балансе банка с большой вероятностью повлекло бы за собой падение капитала финансового учреждения до опасного уровня. Если бы переоценка произошла, потери для всего портфеля, по оценке заявителей, могли составить 12 млрд долл. Закономерно, что это потребовало бы обращения за помощью к государству. Чтобы избежать огласки и падения капитала, как утверждают бывшие сотрудники Deutsche Bank, трейдеры с разрешения топ-менеджеров не проводили переоценку контрактов в соответствии с рыночными ценами. Более того, двое из троих экс-сотрудников банка утверждают, что были уволены именно за то, что поделились своими опасениями с третьим служащим банка. Так, риск-менеджер Deutsche Bank был уволен через 3 дня после подачи жалобы в комиссию по ценным бумагам, что, по его мнению, не может быть ничем иным, кроме как местью за его обвинения. Старший трейдер Deutsche Bank также покинул банк вскоре после представления своей жалобы в комиссию по ценным бумагам, а впоследствии отказался от комментариев – возможно, причиной его молчания являются выплаченные ему банком 900 тыс. долл. Третий заявитель, пожелавший остаться неназванным, работал в управлении рисками, тоже подал жалобу в комиссию по ценным бумагам, после чего добровольно покинул банк. В свое оправдание Deutsche Bank утверждает, что не впервые сталкивается с подобными обвинениями, в частности в июне 2011 г. в банке было проведено тщательное и внимательное расследование. Тогда выдвинутые против банка обвинения были признаны необоснованными, а выдвигали их люди, которые не были персонально знакомы с ситуацией и не были ответственны за нее. Также банк пообещал продолжить сотрудничество с Комиссией по ценным бумагам и биржам в расследовании дела. Раздел: финансовые мошенничества Дата: 06-12-2012 |
№8 - 2013
В октябрьском номере журнала "Безопасность: Информационное обозрение" мы рассмотрели такие важные вопросы, как правила построения кадровой и информационной безопасности компании, выявление рисков корпоративного мошенничества и подбор частного охранного предприятия.
|